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深圳证监局：经查，招商证券在业务开展进程中，存在以下问题：经纪业务搞定方面。部分业务轨制未实时革新完善，个别营销东说念主员在互联网平台从事客户接收劳动或向平日投资者推选高于自己风险品级的金融家具。场外滋生品业务搞定方面。轨制体系化不及，业务隐蔽不到位。在滋生品交游准入阵势，尽责打听获取信息不全面，对交游敌手实在身份、是否妥贴恰当性条目核查不充分。在交游敌手方后续搞定阵势，未握续充分关心客户交游目的，未灵验落实负面客户搞定机制。在交游风险管控阵势，风险监测与留痕、保证金搞定、估值模子搞定等均有不及。深圳证监局决定对招商证券接受出具警示函的行政监管法子。

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