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深圳证监局：经查，中信证券在业务开展历程中，存在以下问题：一是经纪业务惩办存在不足。如业务轨制未实时校正完善；客户开户信息收罗登记不程序，部分客户回拜由客户司理厚爱；部分账户的可疑往返预警核查及实名制核查不充分；对分支机构职工的执业信息登记备案、手机号报备惩办、非法信息报送不足时不到位；下属子公司微信公众号推送营销信息失当等。二是场外养殖品业务惩办存在不足。在养殖品往返准入设施，关于部分往返敌手的真正身份识别、关联关系的核查不深远，落实符合性惩办条款不到位；在往返敌手的握续惩办设施，部分往返敌手的年度复核贵寓及按期回拜记载缺失；在往返风险监测监控设施，关于风险教导追踪处理不足时不完善；在平方报送惩办方面，存在报送场外养殖品季度解释实质不齐备的情况。深圳证监局决定对中信证券采纳出具警示函的行政监管规律。

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